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郭梅高龚彩霞内幕交易东阳光科遭处罚 大股东内部人士泄密

2019年08月14日 03:05 来源:未知 人气: 手机版

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原标题:郭梅高龚彩霞内幕交易东阳光科遭处罚 大股东内部人士泄密 来源:中国网财经

中国网财经8月13日讯 据证监会网站消息,近期证监会发布龚彩霞、郭梅高行政处罚决定书。决定书显示,因内幕交易“东阳光科”,中国证监会对郭梅高处以10万元的罚款、对龚彩霞没收违法所得53,172.97元,并处以159,518.91元的罚款。

经查明,郭梅高存在以下违法事实:

一、内幕信息及其形成过程

2015年12月29日,宜昌东阳光长江药业股份有限公司(以下简称东阳光药)在香港主板上市。东阳光药上市后,东阳光药和广东东阳光科技控股股份有限公司(以下简称东阳光科)实际控制人张某能一直谋求东阳光药回归A股,实现资产证券化。

2016年6月,张某能考虑通过发行股份换股的方式将东阳光药的内资股注入东阳光科,并让深圳市东阳光实业发展有限公司(东阳光科第一大股东,以下简称深圳东阳光实业)的邓某华推动相关工作。

2016年6月30日,东阳光科董事会秘书潘某雄通过邮件向中介机构相关人员发送东阳光药内资股单独上市的方案。

2016年9月6日,张某能与深圳东阳光实业的其他6位管理人员邓某华、唐某发、郭某平、卢某新、朱某伟、张某伟召开集团管理层工作会议,张某帅列席该会议。张某能介绍了中金公司关于东阳光科购买东阳光药内资股股份的最终方案,并征求其他管理人员的意见,其他管理人员一致同意。

2016年9月30日,相关方就东阳光科收购东阳光药内资股向香港证券及期货事务监察委员会(以下简称香港证监会)递交有关全面要约收购豁免申请函。2016年10月14日,香港证监会就豁免函提出反馈意见,随后东阳光科组织境内外法律顾问回复,并于10月18日向香港证监会递交了首次反馈回复。2016年11月1日,东阳光科收到香港证监会的进一步反馈意见,并于11月7日向香港证监会递交了反馈回复。2016年11月14日,全面要约收购豁免申请得到香港证监会批准。

2016年11月15日,东阳光科紧急停牌。2016年11月16日,东阳光科发布了《关于重大事项停牌的公告》,称深圳东阳光实业准备筹划涉及本公司的重大事项,该事项可能涉及重大资产重组,公司股票自11月16日起开始停牌。

2017年2月16日,东阳光科发布了《第九届董事会第二十七次会议决议的公告》、《第九届监事会第十六次会议决议的公告》、《发行股份购买资产暨关联交易报告书(草案)》等多项公告,称东阳光科拟通过发行股份购买资产的方式,向宜昌东阳光药业股份有限公司(以下简称宜昌东阳光药业)购买其持有的东阳光药22,620万股内资股股份(占东阳光药股份总数的50.04%)。经交易双方友好协商,并参考东阳光药H股的市场价格,宜昌东阳光药业持有的东阳光药22,620万股内资股股份的交易作价确定为322,108.80万元。

前述东阳光科拟通过发行股份购买东阳光药内资股股份事项属于《证券法》第七十五条第二款第一项、第六十七条第二款第二项规定的内幕信息。内幕信息敏感期的起点不晚于2016年6月30日,内幕信息敏感期的终点是2016年11月15日。张某帅、朱某伟等人为内幕信息知情人。

二、郭梅高内幕交易“东阳光科”

郭梅高系内幕信息知情人张某帅的舅舅,与张某帅关系亲密;与内幕信息知情人朱某伟是老乡,关系较好。郭梅高与张某帅在2016年9月5日至11月14日通话频繁,与朱某伟在2016年10月21日至11月10日通话3次。

内幕信息敏感期内,2016年9月27日至11月14日,郭梅高买入“东阳光科”458,100股,成交金额3,286,725元,亏损193,289.57元。

郭梅高于2016年9月26日与张某帅有通讯往来,其于2016年9月27日开始大量买入“东阳光科”,其交易“东阳光科”的行为与张某帅的通讯往来吻合。2016年9月27日至11月14日,郭梅高买入“东阳光科”的资金与买入其他股票的资金相比明显放大,持股数量超过以往,买入行为明显异常,且郭梅高不能作出合理说明。

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